Programa Avanzado en Compliance - Preparación CESCOM®

Completa tu formación de la mano de expertos profesionales para conocer a fondo los límites de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, cómo realizar programas de prevención del riesgo penal o compliance, implantarlos de forma efectiva y establecer los procedimientos que diriman los hechos ilícitos a los que la empresa se puede enfrentar por mala praxis de empleados, directivos o socios.

Este programa en Compliance es preparatorio de la certificación CESCOM®, emitida por la Asociación Española de Compliance (ASCOM®)

La Certificación de Compliance CESCOM®, emitida por la Asociación Española de Compliance ASCOM acredita que los profesionales que la obtienen cuentan con los conocimientos necesarios para desarrollar con solvencia y eficacia la función de Compliance en cualquier tipo de organización.

¿Por qué realizar este curso en Compliance?

  • Accederás a la documentación oficial provista por la Asociación Española de Compliance
  • Incluye la gestión de inscripción y las tasas de examen de la certificación CESCOM incluidas
  • Podrás realizar exámenes simulados de autoevaluación
  • Obtendrás una visión global de la responsabilidad corporativa bajo el nuevo marco normativo, principalmente responsabilidad penal
  • Serás capaz de desarrollar programas de prevención del riesgo penal
  • Alcanzarás las capacidades necesarias para implementar cualquier programa de prevención de Compliance
  • Dominarás las instrucciones dictadas por la Fiscalía General del Estado complementadas por las Normas ISO 19600 y 19601.

Características del curso:

  • Duración: 100 horas
  • Inicio: Octubre/Febrero (consultar)
  • Idioma: Castellano
  • Modalidad: Presencial / Streaming (a elegir)
  • Lugar de las clases: Campus Argüelles, Calle Tutor, 35
  • Horario: Viernes de 17:00 a 21:00 h y Sábados de 10:00 a 14:00 h
  • Precio: 2.450 Є modalidad presencial / 1.900 Є modalidad streaming
Solicita Información

Perfil de acceso

El Programa Avanzado en Compliance es de especial interés para los siguientes perfiles:

  • Asesores jurídicos y financieros
  • Abogados
  • Secretarios del Consejo de Administración
  • Directores Financieros
  • Directivos de empresas
  • Directores de Recursos Humanos
  • Auditores
  • Responsables de Departamentos de Control de Gestión
  • Gestores
  • Administrativos
  • Profesionales de otras áreas funcionales que por sus responsabilidades deban implantar los planes de prevención de delitos o asumir la condición de Compliance Officer
 

Plan de estudios

El programa se estructura en 7 grandes áreas, que recogen los 20 módulos de la Acreditación CESCOM®:

1. Introducción a la función de Compliance en las organizaciones

  • La relación entre la Ética y el Compliance
  • Conceptos Generales de Compliance
  • Ética empresarial
  • Liderazgo y cultura de Compliance

2. La gestión del riesgo

  • Norma UNE-ISO 19600 Sistemas de Gestión de Compliance. Directrices
  • Gestión del riesgo de Compliance

3. Elementos de un programa de compliance

  • Elementos esenciales de un programa de Compliance
  • Políticas de Compliance
  • Códigos de conducta, políticas y procedimientos. Monitorización de Compliance
  • Canales de denuncias e investigaciones
  • Formación, comunicación y sensibilización
  • Monitorización de Compliance
  • Procedimientos de diligencia debida y prevención de conflictos de interés

4. Responsabilidad social corporativa y buen gobierno

  • Buenas prácticas de la función de Compliance
  • El Compliance Officer

5. Prevención del riesgo penal de las personas jurídicas y prevención del riesgo penal

  • Corporate Compliance
  • Prevención del soborno y de la corrupción
  • Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo

6. Regulaciones más relevantes

  • Defensa de la competencia
  • Prevención del abuso de mercado y otras normativas relevantes del sector (MIFiD, etc.)
  • Protección de datos y privacidad
  • Protección al consumidor
  • Normativa Farma-industria y transparencia
  • Compliance en el sector público

7. Compliance en la era digital

  • Compliance y las nuevas tecnologías

Claustro

Directora

  • Begoña Fernández Rodríguez, Socia del área de Regulatory & Compliance en Deloitte Legal.

Profesorado

  • Eduardo Navarro, Responsable de Cumplimiento Corporativo en Corporación Empresarial Pascual.
  • Ana Isabel Sánchez Cieza, Legal Director and Corporate Counsel en Biogen.
  • Paul Rodríguez Pena. Gerente técnico de Integridad y Compliance Penal y Secretaría Técnica del Órgano de Compliance de Navantia.
  • María Rodríguez González, Head of Compliance en CBRE.
  • Salvador Román, Head of Governance and Corporate Compliance en Aenor.
  • Manuel Alberto Sánchez Soler, Asociado Senior en el área de Regulatory & Compliance en Deloitte.
  • Ana Valdivieso, Vicepresident & Associate General Counsel, South Europe en Hewlett-Packward Enterprise
  • María Vidal, Of Councel en FinReg360.
  • Silvia Zamorano, Asociada Senior del Área de Regulatory & Compliance en Deloitte Legal.
  • María Muriel, Abogada y responsable de Compliance en Securitas Direct.
  • Ricardo Martínez, Socio del área de Risk Advisory en Deloitte.
  • Daniel Chóliz, Asociado Senior del Área de Cumplimiento y Regulatorio en Deloitte Legal.
  • Yolanda Cortés Sáez, Directora del Departamento de Auditoría Interna del Grupo Leroy Merlín.
  • Laura Pilar Duque Santamaría, Directora de Cumplimiento Normativo y Control Interno en Mutualidad General de la Abogacía
  • Raquel Flores, Compliance Manager en General Electric Healthcare.
  • Olga Fraga Gómez, Abogada del Área de Regulatory & Compliance en Deloitte Legal.
  • Arancha García, Subdirectora Financiera y Responsable de Compliance en Grupo Idealista.
  • Pablo García Montañés, Secretario General en Andbank España.
  • Alfonso González, Responsable de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo en Openbank.
  • Teresa Lorca Morales, Legal Counsel en Nestlé España.
  • Teresa Serrano, Directora del Área de Cumplimiento Normativo y Gestión de Riesgos de Compliance en bancos internacionales como Citi, MBNA-Bank of America y Deustche Bank.